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題庫題目與歷屆試題
■ 依現行法規規定,每一證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限?
(1)3個 (2)2個 (3)1個 (4)無限制
■ 下列何者為證券交易所之業務?
(1)辦理融資融券 (2)集中保管有價證券 (3)經營有價證券集中交易市場 (4)提供投資人投資意見
■ 證券交易所應向何者繳存營業保證金?
(1)臺灣銀行 (2)金融監督管理委員會指定之銀行 (3)國庫 (4)中央銀行
■ 會員制證券交易所之性質為:
(1)營利之社團法人 (2)營利之財團法人 (3)非營利之社團法人 (4)非營利之財團法人
■ 會員制證券交易所之會員依章程規定之出資,除依章程規定分擔經費外, 其對證券交易所之責任為何?
(1)以2億元為限 (2)以1億元為限 (3)以其出資額為限 (4)以資本額為限
■ 會員制證券交易所對會員何一種行為課以違約金,並警告或停止或限制在集中交易市場買賣有價證券?
(1)違反法令或本於法令之行政處分者 (2)違反證券交易所章程,業務規則 (3)交易行為違背誠實信用,足致他人受損害者 (4)選項(1)(2)(3)皆是
■ 會員制證券交易所董事,監事任期規定為何?
(1)均為2年,連選得連任 (2)均為3年,連選得連任 (3)均為3年,不得連選得連任 (4)均為5年,連選得連任
■ 依「證券交易法第一百二十二條規定,下列何者為會員制證券交易所解散之事由?
(1)重整 (2)會員僅十人 (3)董事會決議 (4)證券交易所設立許可經撤銷
■ 臺灣證券交易所之組織型態為何?
(1)股份有限公司 (2)財團法人 (3)有限公司 (4)人民團體
■ 下列何者為公司制證券交易所章程之應記載事項?
(1)在交易所集中交易之經紀商或自營商之名額及資格
(2)董監事人數及選任標準
(3)無記名股票發行方式
(4)每一證券商持有證券交易所股份之比率
■ 公司制證券交易所呈請主管機關核准延長其存續期間,應於何時為之?
(1)期滿一個月前 (2)期滿三個月前 (3)期滿六個月前 (4)期滿一年前
■ 公司制證券交易所之存續期間,原則上最長不得逾幾年?
(1)5年 (2)10年 (3)20年 (4)30年
■ 專業證券商(非由金融機構兼營證券業務者)之股東,不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列何種職務?
(1)董事 (2)監察人 (3)經理人 (4)選項(1)(2)(3)職務皆不得擔任
■ 下列何人不得為公司制證券交易所之經理人?
(1)證券商董事 (2)證券商之監察人 (3)證券商之股東 (4)選項(1)(2)(3)三者均不得為公司制證券交易所之經理人
■ 公司制證交所之董事,監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之?
(1)三分之一 (2)二分之一 (3)三人 (4)五人
■ 下列有關臺灣證券交易所之敘述何者正確?
(1)為公司制證券交易所,可發行股票 (2)所發行之股票,可於其他交易所掛牌上市 (3)得發行無記名股票 (4)為會員制證券交易所,不得發行股票
■ 證券經紀商參與有價證券集中市場,應遵循下列何種程序?
(1)與臺灣證券交易所簽訂使用市場契約 (2)繳存給付結算基金 (3)申請有價證券上市 (4)選項(1)(2)(3)皆是
■ 公司制證券交易所與證券經紀商間之法律關係為何?
(1)社團與會員利用關係 (2)契約關係 (3)代理權授與關係 (4)行政助手關係
■ 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者?
(1)經紀商,承銷商 (2)自營商,經紀商 (3)承銷商,自營商 (4)僅限綜合證券商
■ 下列何者非證券交易所對違反證券交易所相關業務規則者之經紀商所為之處分?
(1)繳納違約金 (2)停止或限制其買賣 (3)終止市場使用契約 (4)廢止證券商登記
■ 發行新股上市買賣之公司,應於新股上市後幾日內,將有關文件送達臺灣證券交易所?
(1)30日內 (2)20日內 (3)10日內 (4)5日內
■ 股票已上市公司,再發行新股者,其新股股票於何時起上市買賣?
(1)新股本登記日起 (2)新股發行日 (3)新股股票向股東交付之日 (4)新股股票簽證之日
■ 依證券交易法發行之有價證券，發行人如欲申請上市應向何者申請？
(1)金融監督管理委員會 (2)臺灣證券交易所 (3)證券櫃檯買賣中心 (4)證券商業同業公會
■ 有價證券上市審查準則是:
(1)金融監督管理委員會制定,財政部核定
(2)證券交易所制定,經濟部核定
(3)證券交易所制定,金融監督管理委員會核定
(4)證券商業同業公會制定,金融監督管理委員會核定
■ 下列那些規則或契約是證券交易所依法應訂立者?
(1)有價證券上市審查準則 (2)使用市場契約 (3)共同責任制交割結算基金管理辦法 (4)選項(1)(2)(3)皆是
■ 依法同意其上市之發行有價證券機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約?
(1)使用集中交易市場契約 (2)使用有價證券店頭交易市場契約 (3)有價證券上市契約 (4)有價證券上櫃契約
■ 下列何種有價證券,不適用「證券交易法」有關上市審查之規定?
(1)公開發行公司股票 (2)認購權證 (3)公司債 (4)政府發行之債券
■ 私人間直接讓受上市有價證券,其數量不得超過一個成交單位,且前後 兩次之讓受行為相隔不少於多少期間?
(1)2個月 (2)3個月 (3)5個月 (4)6個月
■ 上市有價證券私人間之直接讓受,其數量不得超過該證券之多少個成交單位?
(1)1個 (2)3個 (3)5個 (4)10個
■ 原則上禁止於場外交易上市有價證券,但有例外,下何者並非合法之場外交易?
(1)相隔不少於三個月之私人間直接讓受,且數量不超過一個成交單位
(2)因繼承而取得證券所有權
(3)政府所發行之債券買賣
(4)上市證券鉅額交易
■ 下列何者為得於集中市場外交易之上市有價證券?
(1)政府債券 (2)公司股票 (3)公司債券 (4)受益憑證
■ 上市有價證券依法應於證券交易所之集中市場交易,但某些情形不在此限,有關可於場外交易之情形,下列何者為非?
(1)私人間可直接讓受,其數量不限
(2)政府所發行債券之買賣
(3)依法不能經由買賣而取得或喪失證券之所有權
(4)私人間受讓數量不超過證券一個成交單位
■ 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付,若因此 而生價金差額及一切費用,臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之?
(1)違約損失準備金 (2)交割結算基金 (3)買賣損失準備金 (4)提存營業保證金
■ 私人間直接讓受上市有價證券，其數量不得超過一個成交單位，且前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間?
(1)3個月 (2)6個月 (3)9個月 (4)12個月
■ 下列何種上市有價證券之交易可不在證券集中交易市場為之?
(1)政府所發行債券之買賣
(2)基於法律所生之效力,不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者
(3)私人間直接讓受其數量不超過一個成交單位,前後兩次讓受行為,相隔不少於三個月
(4)選項(1)(2)(3)皆是
■ 有關集中交易市場之違約案件,下列處理方式正確者為? 甲,對於證券商客戶違約應先由受託經紀商依相關規定申報違約,並同時通知委託人; 乙,客戶違約即先行動交割結算基金代償;丙,證券商違約由證券交易所指定其他證券商代為交付;丁,證券商違約交割先由證券交易所代為支付
(1)甲,乙,丙,丁 (2)僅甲,乙 (3)僅甲,丙 (4)僅乙,丁
■ 下列何者非證券經紀商於集中交易市場不履行交付義務時,可運用代為清償之資金?
(1)交割結算基金 (2)證券交易所之賠償準備金 (3)證券商營業保證金 (4)證券交易所營業保證金
■ 證券商向證券交易所繳存之交割結算基金,第一順位優先受清償者:
(1)投資人 (2)臺灣證券交易所 (3)證券商 (4)依請求先後順序定之
■ 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金?
(1)營業保證金 (2)證券交易經手費 (3)交割結算基金 (4)客戶轉帳銀行手續費
■ 下列何者不具有交割結算基金優先受償之權利?
(1)委託人 (2)臺灣證券交易所 (3)證券經紀商,證券自營商 (4)證券金融公司
■ 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,就交割結算基金之優先受償順序,下列何者正確?
(1)證券經紀商優先於委託人 (2)證券交易所優先於委託人 (3)證券經紀商優先於證券承銷商 (4)證券自營商優先於證券交易所
■ 證券交易所備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付,而就其證券交易經手費提存之準備金稱之為:
(1)賠償準備金 (2)損失準備金 (3)交割結算準備金 (4)盈餘準備金
■ 「證券交易法」中操縱行為之「散布流言」罪,如某人甲利用記者行諸文字報導,記者並未求證即將之報導,則:
(1)甲仍構成「散布流言」罪 (2)甲不構成「散布流言」 (3)記者構成「散布流言」罪 (4)並無不法行為可言
■ 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之虞時,下列何者非主管機關得為之措施?
(1)命令停止一部之買賣 (2)命令停止全部買賣 (3)限制證券經紀商之買賣數量 (4)解散公司
■ 內部人短線交易之規定,不適用於下列那一種類公司?
(1)上市公司 (2)上櫃公司 (3)非上市,上櫃之公開發行公司 (4)第一上市公司
■ 內部人短線交易獲得之利益應:
(1)歸於大股東 (2)歸於審計委員會 (3)歸於公司 (4)歸於監察人
■ 有關短線交易利益歸入權,下列敘述何者正確?
(1)董事會或監察人為歸入權行使之主體
(2)董事或監察人不向義務人請求時,股東即可直接代為請求
(3)董事或監察人不行使請求權,致公司受有損害時,對公司負連帶賠償之責
(4)歸入請求權自可行使權利之日起二年間不行使而消滅
■ 上市公司董事會或監察人,有應請求歸入權情事但不為公司行使時,股東得以幾日之限期請求董事或監察人行使之?
(1)10日 (2)15日 (3)25日 (4)30日
■ 公司內部人對公司之上市股票,於取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進,因而獲得利益者,公司應請求將其利益歸於公司此 一請求權,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅?
(1)1年 (2)2年 (3)3年 (4)5年
■ 有關內部人交易規範之敘述,下列何者正確?
(1)不包括公司內部人以他人名義買入或賣出之行為
(2)短線交易所獲利益所有權屬於公司,董事及監察人應為公司行使歸入權
(3)利用內部消息圖利之行為主體限公司內部人
(4)只有利用內部消息圖利之人須負刑事責任
■ 下列有關短線交易規定之敘述,何者錯誤?
(1)買進同一公司之普通股,賣出特別股,亦構成短線交易
(2)短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法
(3)證券交易稅得自短線交易所得利益中扣除
(4)短線交易的期間為三個月
■ 依現行的法令,下列何者不須負刑事責任?
(1)利用內線消息而從事內線交易之行為
(2)上市公司董事使公司為不利益之交易,且不合營業常規,致公司遭受重大損害
(3)操縱市場之行情
(4)短線交易
■ 證券交易法」對「短線交易」期間之定義,為取得公司上市股票幾個月 內再行賣出,因而獲有利益之行為?
(1)12個月內 (2)6個月內 (3)3個月內 (4)1個月內
■ 依「證券交易法」之規定,短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者?
(1)主管機關 (2)該發行股票公司 (3)證券投資人及期貨交易人保護中心 (4)消費者保護委員會
■ 短線交易係指下列何選項之行為?
(1)在集中市場上報價,經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者
(2)上市或上櫃公司之董事,監察人,對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行買入者
(3)上市或上櫃公司之董事,監察人,經理人獲悉該公司有重大影響其股票價格之消息,未公開前,先行買進或賣出股票者
(4)未公開發行公司之董事,於取得公司股票後一年再行賣出者
■ 禁止內部人交易所保護的法益是?
(1)交易對方所受之損失 (2)社會對市場公正性之預期 (3)上市公司名譽之損失 (4)交易人的道德與良心
■ 董事,監察人發生短線交易之情事,下列何者得為公司請求其將所得利益歸入公司?
(1)董事會 (2)員工 (3)債權人 (4)供應商
■ 董事利用內部消息於六個月內買進賣出公司股票時,該董事之民事責任如何?
(1)僅負擔內線交易之損害賠償責任
(2)僅返還短線買賣之差價利益
(3)選項(1)(2)兩者擇一負責
(4)選項(1)(2)兩者皆須負責
■ 依「證券交易法」第一百五十七條規定,歸入權自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅?
(1)7年 (2)5年 (3)2年 (4)3年
■ 甲為A上市公司董事長，其於某年1月10日以每股10元買進A公司股票一萬股，又於同年3月15日以每股18元賣出A公司股票一萬股。甲之行為應負證券交易法上何種責任?
(1)沖洗買賣 (2)短線交易 (3)內線交易 (4)甲並無任何法律責任
■ 證券交易「歸入權」之行使係針對下列何項行為?
(1)內線交易行為 (2)短線交易行為 (3)製作不實財務報告 (4)人為炒作股票違法行為
■ 有關短線交易之規範，下列何者非正確之規範?
(1)僅發行股票公司之董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東始適用短線交易之規定
(2)短線交易係指前述(1)所列之人對公司之上市股票及其他具有股權性質之有價證券，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進
(3)若公司內部人為短線交易時，得經股東會特別決議，不對其行使歸入權
(4)若發行股票公司董事會或監察人不為公司行使歸入權時，股東得以三十日之限期，請求董事會或監察人行使之；於其不行使時，請求之股東得為公司行使前述之請求權
■ 下列何項於A上市公司之重大影響股票價格消息產生後，公司發布前，得買賣A公司之股票?
(1)A公司董事長之秘書甲，參加董事會製作會議紀錄而知曉該消息
(2)A公司經理人之友人乙，與經理人聊天後得知該消息
(3)A公司之會計人員丙，於自行研究甲公司股價之技術線型後
(4)A公司監察人之配偶丁，於閱讀財經報導後得知該消息，並與監察人討論
■ 下列那些人於獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息未公開前,不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券?
(1)持股百分之五之股東 (2)目擊董事長車禍身亡之路人 (3)公司之簽證會計師 (4)選項(1)(2)(3)皆是
■ 公開發行公司之董事在喪失其身分後,未滿多久前仍受「證券交易法」第 一百五十七條之一「內線交易」的規範?
(1)5個月 (2)6個月 (3)7個月 (4)12個月
■ 「證券交易法第一百五十七條之一「內線交易」構成要件,指該消息明確後,未公開前或公開後多少小時內,不得買入或賣出?
(1)18小時 (2)36小時 (3)24小時 (4)48小時
■ 下列何人得對內部人從事內線交易獲利者,行使民事賠償責任之請求權?
(1)發行公司 (2)證券交易所 (3)證券主管機關 (4)當日善意從事相反買賣之人
■ 內部人獲悉股票發行公司有重大影響股票價格時,在該消息未公開前,對該公司股票有買賣之行為稱為:
(1)內部人短線交易 (2)內線交易 (3)店頭交易 (4)合法交易
■ 內線交易情節重大者,法院得提高賠償額之倍數為下列何者?
(1)3倍 (2)4倍 (3)5倍 (4)10倍
■ 下列何者非為內線交易之行為主體?
(1)公司董事 (2)喪失公司董事身分三個月者 (3)持有公司股份百分之五的股東 (4)由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
■ 內線交易情節重大者,法院得依善意從事相反買賣之人之請求,將內線交易賠償額提高以茲懲罰,所謂「善意」意指?
(1)在集中市場下單交易即屬之 (2)公司之股東 (3)委託合法證券商買賣股票 (4)不知內部重大影響股票價格之消息者
■ 內線交易情節重大者,法院得將損害賠償義務人之賠償額提高三倍,其前提要件為何?
(1)經調查屬實,由法院逕依職權為之 (2)須由同案刑事部分之檢察官請求 (3)須有損害賠償請求權人之請求 (4)須經證券主管機關之請求
■ 內線交易損害賠償額度之計算,應就消息未公開或公開後十八小時內,買入或賣出該股票之價格,與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之?
(1)3個 (2)5個 (3)7個 (4)10個
■ 依現行法之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任?
(1)可處2年以下有期徒刑 (2)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任 (3)並無責任 (4)僅負行政責任
■ 依現行法之規定,下列何者之有價證券,不受「證券交易法」內線交易禁止規定之適用?
(1)認購權證 (2)上市櫃股票 (3)公司債 (4)商業本票
■ 依「證券交易法」之規定,得請求懲罰性民事賠償的是?
(1)短線交易行為 (2)內線交易行為 (3)人為炒作股票行為 (4)不實公開說明書
■ 依「證券交易法第一百五十七條之一利用內線消息買賣之民事責任的賠償額是?
(1)消息未公開或公開後18小時內,其買(賣)價與公開後10個營業日收盤平均價差額
(2)消息未公開前其買(賣價與公開後3個營業日收盤平均價之差額
(3)消息未公開前其買(賣價與公開後第1個營業日收盤價之差額
(4)被告實現利益之3倍
■ 現行法禁止內線交易之內部人,不包含下列那一個?
(1)董事 (2)持有該公司股份超過百分之十之股東 (3)監察人 (4)檢查人
■ 禁止利用內線消息買賣之立法意旨為:
(1)基於公平原則,求投資人之立足點平等 (2)禁止任何人因資訊而買賣 (3)鼓勵投資人進行市場研究 (4)減少市場投機性
■ 違反內線交易規定,損害賠償額度之計算標準,就消息未公開前或公開後多少小時內,其買入或賣出該股票價格與消息公開後10個營業日收盤 平均價格的差額?
(1)15小時 (2)18小時 (3)24小時 (4)13小時
■ 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?
(1)該內線交易行為之相對人 (2)因該股票之交易而受有損害之人 (3)就該股票有交易行為之善意投資人 (4)當日就該股票善意從事相反買賣之人
■ 「證券交易法」第一百五十七條之一明定之內線消息,狹義而言是指下列何者?
(1)有重大影響公司股票價格之消息 (2)有重大影響公司經營策略之消息 (3)金融監督管理委員會之重大政策消息 (4)大型研究機構發布經濟數據
■ 下列何種人對公司之上市股票,於取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進,因而獲得利益者,公司不得請求將其利益歸於公司?
(1)持股百分之五之股東 (2)公司董事 (3)公司監察人 (4)公司經理人
■ 下列何者係屬取得之股票非證券交易法第一百五十七條第1項所定「取得」之範圍,故不列入歸入利益之情形?
(1)受讓公司之庫藏股或行使可轉換公司債之轉換權而取得之公司股票
(2)發行股票公司董事對公司之上市股票,於取得後六個月內再行賣出,因而獲得利益者
(3)發行股票公司監察人對公司之上市股票,於賣出後六個月內再行買進,因而獲得利益者
(4)持有公司股份超過百分之十之股東,對公司之上市股票,於取得後六個月內再行賣出,因而獲得利益者
■ 下列內部人於不同時間點所取得之有價證券,不適用於歸入權之規定?
(1)上市前取得之股票 (2)上櫃前取得之股票 (3)應取得之私募股票 (4)選項(1)(2)(3)皆不適用歸入權
■ 下列哪些有價證券適用歸入權之規定?甲,普通公司債;乙,可轉換公司債;丙,認股權憑證;丁,新股認購權利書
(1)僅甲,乙,丙 (2)僅甲,丙,丁 (3)僅乙,丙,丁 (4)甲,乙,丙,丁
■ 下列各選項中何者不屬於短線交易歸入權之主要行使對象?
(1)董事長夫人 (2)總經理 (3)持有公司股份百分之五之股東 (4)監察人
■ A上市公司(下稱A公司)董事甲得知該公司即將獲得國際大廠的重大訂單，在該消息明確後，未公開前，於市場上進行交易。下列何者不會構成內線交易之違反?
(1)賣出A公司普通股 (2)買進A公司普通公司債 (3)買進A公司可轉換公司債 (4)賣出A公司特別股
■ 下列何事業,得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券?
(1)證券投顧事業 (2)證券經紀商 (3)證券自營商 (4)證券承銷商
■ 證券主管機關為保護公益或投資人利益,得命令臺灣證券交易所為何種行為?
(1)變更章程 (2)變更營業細則 (3)變更業務規則 (4)選項(1)(2)(3)皆是
■ 下列何種處置並非主管機關依「證券交易法』第一百六十三條規定對臺灣證券交易所得為之處分?
(1)解散證券交易所 (2)解任其董事,監察人或經理人 (3)命其重整 (4)糾正其行為
■ 主管機關依法得對證券交易所為監督處分,但若為何種處分應先報請行政院核准?
(1)解散證券交易所 (2)停止其全部或一部業務 (3)以命令解任其董事,監事,監察人或經理人 (4)選項(1)(2)皆是
■ 證券交易所有違反法令之行為時,主管機關得為解散證券交易所之處分, 但應先報經何一機關核准?
(1)財政部 (2)行政院 (3)立法院 (4)中央銀行
■ 證券交易所有違反法令之行為時,主管機關得為停止或禁止證券交易所全部或一部業務之處分,停止之期間依法為多長?
(1)3個月 (2)6個月 (3)1年 (4)2年以下
