證券商業務員法規

需要答案與詳解？ 題庫題目與歷屆試題 ■　我國「公司法」所稱公司組織之性質為何? (1)以公益為目的之社團法人 (2)以營利為目的之社團法人 (3)營利之財團法人 (4)不以營利為目的之團體 ■　二人 […]

需要答案與詳解？ 題庫題目與歷屆試題 ■　有價證券之募集,發行及買賣應遵行事項之準則中有關外匯事項之規定,金融監督管理委員會於訂定或修正時,應洽商下列那一機構同意? (1)財政部 (2)中央銀行 (3 […]

需要答案與詳解？ 題庫題目與歷屆試題 ■　依「證券交易法」所定刑事責任,有期徒刑最重為幾年? (1)3年 (2)5年 (3)10年 (4)15年 ■　公司之董,監事及經理人,於獲悉發行股票公司有重大影 […]

需要答案與詳解？ 題庫題目與歷屆試題 ■　證券經紀商與證券交易所因使用市場契約所生爭議,得以下列何方式處理? (1)應以訴訟解決 (2)強制當事人先行和解 (3)應強制仲裁 (4)由金融消費評議中心逕 […]

需要答案與詳解？ 題庫題目與歷屆試題 ■　依現行法規規定,每一證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限? (1)3個 (2)2個 (3)1個 (4)無限制 ■　下列何者為證券交易所之業務? (1) […]

需要答案與詳解？ 題庫題目與歷屆試題 ■　下列何者為證券交易法之立法目的： (1)發展國民經濟並保障投資 (2)促進金融市場發展 (3)提倡全民集資 (4)監督管理金融市場 ■　有價證券之發行與買賣之 […]

需要答案與詳解？ 題庫題目與歷屆試題 ■　證券商之加入同業公會制度相關規定是: (1)任意入會 (2)選擇入會 (3)強制入會 (4)可以隨時退出 ■　證券商業同業公會理事有違反法令怠於實施該會章程, […]

需要答案與詳解？ 題庫題目與歷屆試題 ■　證券商須經主管機關之許可及發給許可證照,方得營業,非證券商不得經營證券業務,故證券商之設立採何種制度? (1)申報制 (2)申請制 (3)許可制 (4)自動生 […]