需要答案與詳解？
題庫題目與歷屆試題
■ 證券商須經主管機關之許可及發給許可證照,方得營業,非證券商不得經營證券業務,故證券商之設立採何種制度?
(1)申報制 (2)申請制 (3)許可制 (4)自動生效制
■ 為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗?
(1)證券商 (2)證券金融事業 (3)科技業 (4)選項(1)(2)(3)皆可進行申請
■ 欲從事證券業務創新實驗之業者,下列敘述何者錯誤?
(1)必須取得證券商資格
(2)從事證券業務創新實驗前,必須向主管機關申請取得核准
(3)在主管機關核准的期間與範圍內,創新實驗不適用證券交易法規定
(4)實驗申請之主要法源為金融科技發展與創新實驗條例
■ 下列有關證券商之敘述,何者錯誤?
(1)證券商在集中交易市場自行及受託買賣有價證券,應分別設立帳戶辦理申報與交割,申報後不得相互變更
(2)除金融機構外,證券商不得由他業兼營
(3)證券商得投資於其他證券商
(4)商證券商非加入公會,不得開業
■ 下列有關證券商之敘述，何者錯誤?
(1)證券商非加入工會，不得開業 (2)除金融機構外，證券商可由他業兼營 (3)證券商不得投資於其他證券商 (4)選項(1)(2)(3)皆錯誤
■ 除兼營證券業務之金融機構外,下列何者正確?
(1)證券商須為股份有限公司 (2)證券商得由投信投顧業兼營 (3)證券商得投資於其他證券商 (4)證券商得經營其本身以外之業務
■ 下列何機構經主管機關之許可,得兼營證券業務?
(1)商業銀行 (2)票券金融公司 (3)信託投資公司 (4)選項(1)(2)(3)皆是
■ 證券商應有最低之資本額,此所稱資本,係指下列何者?
(1)章程所定之資本總額 (2)公司之資產總額 (3)已發行股份總額之金額 (4)公司之淨資產額
■ 證券商之董事,監察人及經理人,有關兼任之規定下列敘述何者錯誤?
(1)不得兼任其他證券投資信託公司之董事,監察人及經理人職務
(2)不得兼任其他證券商之任何職務,但因投資關係,並經主管機關核准者,得兼任被投資證券商之董事或監察人
(3)不得兼任其他公開發行公司之任何職務
(4)不得兼任其他證券投資顧問公司之董事,監察人及經理人職務
■ 依「證券交易法」規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢,緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事,監察人或經理人?
(1)1年 (2)3年 (3)5年 (4)10年
■ 下列何者不符合證券商僱用業務人員應具備之條件?
(1)受監護宣告已撤銷者
(2)年滿二十歲者
(3)曾犯詐欺罪,受有期徒刑宣告,但已執行完畢滿一年者
(4)犯背信罪,受有期徒刑宣告,但已執行完畢滿三年者
■ 「證券交易法」第五十四條對於有價證券營業行為直接有關之業務人員之規定,下列何者正確?
(1)證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員,應成年
(2)證券自營商之辦理買賣,結算交割或代辦股務人員
(3)證券經紀商之辦理買賣開戶,推介,受託,申報,結算交割或款券收付保管人員
(4)選項(1)(2)(3)皆正確
■ 證券商辦理公司登記後,應向金融監督管理委員會指定之銀行提存:
(1)營業保證金 (2)交割結算基金 (3)保證金 (4)賠償準備金
■ 證券商受領證券業務許可證照後,應於多久期間內開始營業,否則主管機關得撤銷其許可?
(1)1個月 (2)2個月 (3)3個月 (4)6個月
■ 主管機關得因證券商之分支機構自行停止營業而撤銷其許可之期間基準為何?
(1)連續1個月以上 (2)連續2個月以上 (3)連續3個月以上 (4)連續4個月以上
■ 證券商經核准可經營之業務不包括?
(1)有價證券之融資或融券
(2)有價證券之借貸或其代理或居間
(3)有價證券之印製與交付
(4)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
■ 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務,何者為非?
(1)向主管機關申請核准 (2)應設置專責單位 (3)增提營業保證金 (4)須與證金公司簽訂融資融券之代理契約
■ 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布?
(1)金融監督管理委員會 (2)中央銀行 (3)證券交易所及櫃檯買賣中心 (4)財政部
■ 證券主管機關於何種情形之下,得命令證券商提出財務或業務之報告資料,或檢查其營業,財產,帳簿等物件?
(1)偵辦內線交易 (2)查緝逃漏稅 (3)保護公益與投資人利益 (4)選項(1)(2)(3)皆可
■ 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者,除依法處罰外,得視情節之輕重,為下列處分,並得命其限期改善,何者錯誤?
(1)命令該證券商解除違法董事,監察人或經理人之職務
(2)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業
(3)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止
(4)警告
■ 證券商違反「證券交易法」或依該法所發布之命令者,主管機關最長得為多久期間以內之停業處分?
(1)1年 (2)6個月 (3)3個月 (4)2個月
■ 證券商於解散或部分業務歇業時,應由下列何單位陳明事由,向主管機關申報之?
(1)經理人 (2)監察人 (3)董事會 (4)大股東
■ 證券承銷商承銷有價證券之方式,下列何者為非?
(1)代銷 (2)餘額包銷 (3)確定包銷 (4)分次包銷
■ 證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券,應如何處理?
(1)自行認購 (2)再行銷售 (3)退還發行人 (4)洽特定人認購
■ 依據證券交易法規定，證券承銷方式不包含下列哪一種型態？
(1)全額包銷 (2)代銷 (3)居間銷售 (4)餘額包銷
■ 證券承銷商代銷有價證券,於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後,對於約定代銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券如何處理?
(1)應自行認購 (2)應再行銷售 (3)應洽特定人認購 (4)得退還發行人
■ 證券商因承銷取得有價證券,與自行買賣部分併計超過主管機關所規定之限額者,其超過部分應如何處理?
(1)於取得後一年內於集中交易市場或櫃檯買賣中心出售
(2)於取得後六個月內自行在集中交易市場出售
(3)於取得後一年內直接在櫃檯買賣中心出售
(4)於取得後一年內轉售與特定人
■ 證券承銷商出售證券時,負有代理發行人交付何種文書之義務?
(1)投資說明書 (2)公開說明書 (3)委託書 (4)風險預告書
■ 證券承銷商代銷之手續費,其最高標準,應如何決定?
(1)由立法院以法律定之 (2)由證券商業同業公會以自律規定之 (3)由主管機關以命令定之 (4)由臺灣證券交易所以營業細則定之
■ 在以下三種類型之證券商中,依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為:
(1)證券自營商 (2)證券承銷商 (3)證券經紀商 (4)選項(1)(2)(3)皆可
■ 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關申報核定之?
(1)證券商 (2)證券商業同業公會 (3)臺灣證券交易所 (4)證券金融事業
■ 證券商接受客戶委託買賣有價證券,於成交時應交付委託人:
(1)對帳單 (2)買賣報告書 (3)買賣證券委託書 (4)公開說明書
■ 證券經紀商受託買賣有價證券,除應於成交時作成買賣報告書交付委託人,並應於每月底編製哪種文件分送各委託人?
(1)公開說明書 (2)交易紀錄單 (3)對帳單 (4)選項(1)(2)(3)皆非
