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題庫題目與歷屆試題
→ 下列何者非中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會之任務?
(A) 訂定自律規範,並督促會員自律
(B)檢查會員是否遵守法令及自律規 範
(C)對於違反證券投資信託及顧問法規定之會員撤銷或暫停會員資 格之處置
(D)對於重整會員之財產進行管理
→ 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務多久期間之處置?
(A)1個月至6個月 (B)1個月至3個月 (C)3個月至6個月 (D)6個月至10個月
→ 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會除法規另有規定外,應適 用下列何項法律?
(A)商業團體法 (B)銀行法 (C)人民團體法 (D)公司法
→ 證投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停職務之處置,其最長期限為?
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年
→ 主管機關得對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為幾個月以下之停業?
(A)1 (B)2 (C)3 (D)6
→ 證券投資信託事業及證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察 人承認之年度財務報告?
(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
→ 依證券投資信託及顧問法之規定,未依法交付公開說明書,主管機關 應處何項行政處罰?
(A)處新台幣30萬元以上150萬元以下罰緩
(B)處 新台幣30萬元以上100萬元以下罰緩
(C)處新台幣40萬元以上150萬元 以下罰緩
(D)處新台幣20萬元以上120萬元以下罰緩
→ 未經主管機關許可,經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全 權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務,其罰則為以下何者?
(A)處五年以下有期徒刑,併科新台幣一百萬元以上五千萬元以下罰金
(B)處一年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金
(C)處三年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金
(D)處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一千萬元以上五千萬元以下罰金
→ 犯證券投資信託及顧問法之罪,所科罰金達新台幣多少元以上而無力完納者,易服勞役期間為2年以下,其折算標準以罰金總額與2年之日 數比例折算?
(A)3000萬 (B)5000萬 (C)8000萬 (D)1億
→ 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金,應依金管會規定之格 式及內容於每會計年度終了後幾個月內,編具年度財務報告?
(A)1個月 (B)2個月 (C)3個月 (D)6個月
→ 依據證券投資信託及顧問法規定,下列何種行為可處5年以下有期徒刑,併科新臺幣1百萬元以上5千萬元以下罰金?
(A)未經主管機關許可,經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他經主管機關核准之業務
(B)違反「投信投顧法」第16條第1項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中 華民國境內從事或代理投資顧問境外基金),在中華民國境內從事或 代理投資顧問境外基金者
(C)對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載
(D)對於主管機關命令提出之帳簿表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載
→ 犯證券投資信託及顧問法之罪,所科罰金達新台幣多少元以上而無力完納者,易服勞役期間為3年以下,其折算標準以罰金總額與3年之日 數比例折算?
(A)3000萬元 (B)5000萬元 (C)8000萬元 (D)1億
→ 證券投資信託事業於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容為虛偽或隱匿之記載,應負何項刑責?
(A)1年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺 幣180萬元以下罰金
(B)2年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180 萬元以下罰金
(C)1年以上7年以下有期徒刑,得併科新臺幣5000萬元 以下罰金
(D)5年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下
→ 證券投資信託事業對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容 為虛偽或隱匿之記載,應負下列何項刑責?
(A)1年以上7年以下有期 徒刑,得併科新台幣5000萬元以下罰金
(B)1年以下有期徒刑、拘役或 科或併科新臺幣180萬元以下罰金
(C)2年以下有期徒刑、拘役或科或 併科新臺幣180萬元以下罰金
(D)5年以下有期徒刑、拘役或科或併科 新臺幣180萬元以下罰金
→ 證券投資信託事業對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他 參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載,應負何項刑責?
(A)1年以下有期徒刑,拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金
(B)1年以上7 年以下有期徒刑,得併科新台幣5000萬元以下罰金
(C)2年以下有期徒 刑,拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金
(D)5年以下有期徒刑、 拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金
→ 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事違法,足以影響業務之 正常執行者,主管機關得隨時命令該事業停止其幾年以下執行業務?
(A)1 (B)2 (C)3 (D)5
→ 違反「投信投顧法」第16條第1項規定(任何人非經主管機關核准或 向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金),在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者,可處:
(A)處五年以下有期徒刑,併科新台幣一百萬元以上 五千萬元以下罰金
(B)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣 一百八十萬元以下罰金
(C)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新 臺幣五千萬元以下罰金
(D)處三年以上七年以下有期徒刑,得併科新 臺幣一千萬元以下罰金
→ 違反證券投資信託及顧問法第16條第1項規定,在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金,應負下列何項刑責?
(A)處1年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金
(B)處2年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金
(C)處3年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金
(D)處5年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金
→ 違反證券投資信託及顧問法第16條第1項規定,在中華民國境內從事 或代理募集、銷售境外基金,應負下列何項刑責?
(A)處5年以下有期 徒刑,併科新台幣100萬元以上5000萬元以下罰金
(B)處3年以下有期 徒刑,併科新臺幣100萬元以上5000萬元以下罰金
(C)處5年以下有期 徒刑,併科新臺幣200萬元以上5000萬元以下罰金
(D)處5年以下有期 徒刑,併科新臺幣100萬元以上9000萬元以下罰金
→ 境外基金之銷售機構從事基金之廣告時,得為下列何項行為?
(A)以 配息比率為廣告文宣之主要標題
(B)有關免稅之說明,並載明或說明 係何種對象、何種內容免稅
(C)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞 語為訴求
(D)內容載有不正確或與銷售文件內容不符或不雅之文字、 美術稿或圖案設計
→ 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會投信基金廣告規範要點規 定,某基金成立迄今滿四年,如欲以基金績效為廣告內容應以何期間 之績效為表示?
(A)最近一年之全部績效
(B)最近二年之全部績效
(C) 最近三年之全部績效
(D)最近四年之全部績效
→ 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得有下列何種行為?
(A)金管會 對該基金之核准或申報生效,作為證實申請(報)事項或保證基金價 值之宣傳
(B)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者但設有保證 機構之保證型保本基金已於其公開說明書中,充分揭露保證之具體內 容者,其保證本金安全部分,不在此限
(C)提供贈品、或定存加碼、 貸款減碼等金融性商品或以其他利益或方式等,勸誘他人購買基金 但金管會另有規定者,不在此限
(D)以上皆是
→ 證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,證券投資信託事業應於事實發生後幾日內向同業公 會申報?
(A)10 (B)5 (C)15 (D)20
→ 下列有關基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣時,提供贈品之敘 述,何者錯誤?
(A)金融商品得作為贈品
(B)贈品活動不得變相誘導投 資人購買基金
(C)應避免流於浮濫
(D)不得重複領取、累積金額以換取 其他贈品或辦理抽獎活動
→ 總代理人從事境外基金之廣告時,得為下列何項行為?
(A)開放式基 金以「無折價風險」等相類詞語作為廣告
(B)截取報章雜誌之報導作 為廣告內容
(C)以採訪投資人之方式來廣告促銷基金
(D)以獲利或配息 率為廣告者,並同時報導其風險以作為平衡報導
→ 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構從事基金業務之宣導推 廣活動時,得在不與基金申購結合之前提下,提供贈品鼓勵投資人索 取基金相關資料,下列與贈品活動有關之敘述,何者錯誤?
(A)贈品 活動不得變相誘導投資人購買基金
(B)贈品單一成本價格上限為新台 幣二百元
(C)贈品不得累積金額以換取其他贈品或辦理抽獎活動
(D)金融商品得作為贈品
→ 證券投資信託事業從事營業活動時,不得為下列何項行為?
(A)以所 獲基金信用評等等級或市場風險報酬之基金評級為促銷內容(含已成 立或金管會核准募集但尚未成立之基金)時,已顯著方式註明該基金 所獲得信用評等或基金評級之性質或意義、資料來源
(B)於基金銷售 文件中,標明已備有公開說明書(或其中譯本)或投資人須知及可供索 閱之處所或可供查閱之方式
(C)銷售文件中有提及投資人直接應付之 費用(含手續費前收或後收型基金之申購手續費、基金短線交易應付 之買回費用或其他費用等)時,清楚標示收取方式;以及揭示『有關基 金應負擔之費用(境外基金含分銷費用)已揭露於基金之公開說明書或 投資人須知中,投資人可至公開資訊觀測站或境外基金資訊觀測站中 查詢』之相類資訊
(D)申購手續費屬後收型之基金,以免收申購手 續費為廣告主要訴求,且未揭露遞延手續費之收取方式或請投資人詳 閱公開說明書上開資訊
→ 以基金績效作為廣告者,基金成立滿多久者,應以最近三年全部績效(指一年、二年及三年之績效)為圖表表示?
(A)3個月
(B)6個月
(C)1年
(D)3年
→ 以基金績效作為廣告者,基金成立滿多久始能刊登?
(A)6個月
(B)1 年
(C)2年
(D)3年
→ 總代理人應於每月幾日前將上個月份舉辦之贈品活動依規定造冊,向 公會申報?
(A)5
(B)10
(C)15
(D)20
→ 基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活動時,得在不與基金申購結合之前提下,提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料,該贈品單一成本價格上限為新台幣多少元?
(A)100 (B)200 (C)300 (D)500
→ 基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,下列何項不屬於應確實執行之控管作業?
(A)應留存領取贈品之投資人所填寫資 料或將投資人姓名、聯絡方式等項建檔留存但贈品單一成本價值低 於新台幣30元且印有公司名稱之贈品(例如:原子筆、便條紙等)不在此限
(B)各項贈品活動應按月造冊,併同宣傳文件、投資人資料及 內部審核紀錄保存一年
(C)應於相關宣傳文件(含電子媒體)上載明 贈品活動之期間、人數、數量、參加辦法等項訂有限制條件者,以避免紛爭
(D)贈品如以非現金取得,該贈品價值應以該項贈品或類似商 品之零售價格、或其他可供佐證知單據文件認定之
→ 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構所辦理各項贈品活動, 應按月造冊,並同宣傳文件、投資人資料及內部審核記錄保存幾年?
(A)1年
(B)2年
(C)3年
(D)4年
→ 下列何者為以基金定時定額投資績效為廣告時須遵守之事項?
(A)須 載明投資績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期
(B)基金須成 立滿1年以上
(C)基金成立未滿3年者,應揭露1年、2年及自成立日以 來之績效;基金成立滿3年以上者,揭露3年之績效
(D)以上皆是
