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題庫題目與歷屆
→下列何者為保險業兼營全權委託投資業務之相關規定?
(A)應設置專 責部門,並配置適足、適任之主管及業務員
(B)全權委託專責部門之 人員不得辦理該部門以外之業務
(C)保險業招攬人員如涉及全權決定 運用標的之投資型保險,應具備投顧人員管理規則所訂業務人員資格 條件
(D)以上皆是
→ 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,須其最近幾個月未曾 因從事證券投資分析或期貨研究分析受中華民國證券投資信託暨顧問同業公會或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止會員應享有之部分或全部權益、撤銷或暫停會員資格之處置?
(A)1 (B)2 (C)3 (D)5
→ 何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具 備之條件?
(A)已募集成立證券投資信託基金
(B)最近期會計師查核簽 詢之財務報告每股淨值不低於面額
(C)最近半年未曾受警告之處分
(D) 最近1年內受到主管機關對公司或分支機構營業許可,為撤銷處分
→ 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,其資本額須達新台幣多少元?
(A)5000萬 (B)7000萬 (C)1億 (D)3億
→ 已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權 委託投資業務及兼營期貨顧問者,實收資本額應達新台幣多少元?
(A)5000萬 (B)7000萬 (C)1億 (D)3億
→ 證券投顧投信事業經營全權委託投資業務,對委任人資金及以該資金 購入之資產,應如保管?
(A)僅資產部分得經委任人同意後保管之
(B) 得經委任人同意後保管之
(C)不得以任何理由保管
(D)得經董事會同意 後保管之
→ 有關全權委託保管機構之規範,下列敘述何者正確?
(A)符合一定信用評等之信託公司或兼營信託業務之銀行
(B)經中華信用評等公司評定,長期債務信用評等達twB-級以上
(C)全權委託保管機構應由經營全權委託投資業務之投信或投顧專業指定
(D)以上皆是
→ 受任何人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,應恪遵相關 法令及公會自律規範之規定,並不得有下列何種情事?
(A)為負擔損 失之表示
(B)對於過去之操作績效作誇大之宣傳
(C)使人誤信能保證本 金之安全獲保證獲利
(D)以上皆是
→ 保險人銷售其全權決定運用標的之投資型保險時,須其最近1年內未有遭主管機關重大裁罰或罰鍰累計達新台幣多少萬元以上?
(A)100
(B)200
(C)300
(D)500
