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題庫題目與歷屆
→ 證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新台幣多少元?
(A)1000萬
(B)1500萬
(C)2000萬
(D)2500萬
→ 各事業(除期貨信託事業外)兼營全權委託投資業務,均應指撥營運 資金,其最低金額為多少?
(A)新台幣五千萬元
(B)新台幣一億元
(C) 新台幣一千萬元
(D)新台幣二億元
→ 保險業申請兼營全權委託投資業務者,應自金管會許可之日起幾個月 內,檢具法定文件,向金管會保險局辦理變更登記及換發營業執照?
(A)2
(B)4
(C)6
(D)8
→ 下列有關保險業兼營全權委託業務之指撥專用營運資金敘述,何者錯誤?
(A)保險業之實收資本額,不得低於按申請兼營全權委託投資業 務所應指撥之專用營運資金金額,加計保險業設立許可及管理辦法所 定最低實收資本額合計數
(B)外國保險業專撥在中華民國境內營業所 用之資金,不得低於按申請兼營全權委託投資業務所應指撥之專用營 運資金金額,加計外國保險業設立許可及管理辦法所定最低專撥營 業所用資金合計數
(C)指撥營運資金均得流用於非全權委託投資業務 及其他業務
(D)保險業兼營全權委託投資業務者,應指撥專用營運資 金,其金額不得低於全權委託管理辦法第5條第1項第1款所定之金額
→ 證券投資顧問事業提供之投資分析報告,其副本、紀錄,應自提供之 日起保存幾年?
(A)1 (B)2 (C)3 (D)5
→ 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時,不得為下列何種行為?
(A)藉證期會核准作為保證全權委託投資資產價值
(B)提供贈品或其他利益以加強促銷
(C)保證本金安全無虞
(D)以上皆是
→ 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影及 錄音存查,並至少保存幾年?
(A)1 (B)2 (C)3 (D)5
→ 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影及 錄音存查,並至少保存幾年?
(A)1 (B)2 (C)3 (D)5
→ 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影 及錄音存查,並至少保存幾年?
(A)1 (B)2 (C)3 (D)5
→ 證券投資顧問事業不得於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統 交易時間及前後幾小時內,在廣播或電視傳播媒體,對不特定人就個 別有價證券之買賣進行推介或勸誘?
(A)1 (B)2 (C)3 (D)5
→ 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之 宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年?
(A)1 (B)2 (C)3 (D)5
→ 證券投資顧問事業不得為下列何項行為?
(A)以登記名稱從事證券投 資分析活動
(B)利用專職人員招攬客戶
(C)以證券投資顧問服務作為贈品
(D)於登記之營業處所經營業務
→ 證券投資顧問事業之負責人從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,不得有下列何項行為?
(A)為保證獲利或負擔損失之表示
(B)對證 券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據
(C)以 證券投資顧問事業名義,舉辦證券投資分析活動、製作書面或電子文 件
(D)為推廣業務所製發之書面文件列明公司登記名稱、地址、電話 及營業執照定號
→ 證券投資顧問事業之受僱人執行業務時,不得有下列何項行為?
(A) 於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間內,以任何方 式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息
(B)於公開場所或廣播、電 視以外之傳播媒體,對不特定人就個別有價證券未來之價位做研判預 測,或未列合理研判分析依據,對個別有有價證券之買賣進行推介
(C)以真實姓名從事證券投資分析活動
(D)依法令所為之查詢,洩露客 戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密
→ 證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問契約,應自契約之權利義務關係消滅之日起保存幾年?
(A)1 (B)2 (C)3 (D)5
→ 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向金管會 申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告, 並應送由同業公會彙送金管會?
(A)1 (B)2 (C)3 (D)5
→ 證券投資顧問事業於開始經營業務後,依規定應申報經會計師查核簽 證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於幾年內改善?
(A)1 (B)2 (C)3 (D)5
→ 證券投資顧問事業經手人員於到職日起幾日內應出具聲明書?
(A)3 (B)5 (C)10 (D)15
→ 證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內 不得再行賣出?
(A)15日 (B)30日 (C)1個月 (D)2個月
→ 證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日營業日內,不得 為本人或利害關係人帳戶買賣該有價證券?
(A)5 (B)7 (C)15 (D)30
→ 證券投資顧問事業之客戶口頭申訴案件,主管應指派資深同仁保管上 述檔案記錄,且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱?
(A)每年 (B)每季 (C)每月 (D)每日
