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題庫題目與歷屆
→ 證券投資信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序, 應由下列何項機構擬訂,報經主管機關核定?
(A)財政部 (B)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 (C)行政院 (D)經濟部
→ 證券投資信託基金之私募對象,為符合主管機關所定條件之自然人、 法人或基金時,其應募人總數,不得超過多少人?
(A)30 (B)99 (C)50 (D)100
→ 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起幾日內,向主 管機關申報之?
(A)5 (B)10 (C)15 (D)20
→ 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之資產,除持有外國之有價證券及證券相關商品外,應以下列何項機構之基金專戶名義登記?
(A)基金保管機構 (B)證券投資信託事業 (C)客戶 (D)證券投資顧問事業
→ 證券投資信託基金之私募採下列何項制度?
(A)申報生效制 (B)核准制 (C)許可制 (D)事後申報制
→ 證券投資信託及顧問法之主管機關為何者?
(A)金融監督管理委員會 (B)經濟部 (C)財政部 (D)行政院
→ 證券投資信託基金如為國外募集基金投資國內或於國內募集基金投資國外者,應經下列何項機關同意?
(A)行政院 (B)財政部 (C)中央銀行 (D)經濟部
→ 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益, 除經主管機關核准者外,應於會計年度終了後幾個月內分配之?
(A)1 (B)2 (C)3 (D)6
→ 下列有關受益憑證之敘述,何者錯誤?
(A)受益憑證得為無記名式
(B) 受益憑證為數人共有者,其共有人應推派1人行使受益權
(C)受益憑證,除法律另有規定者外,得自由轉讓之
(D)發行受益憑證得不印製實體,而以帳簿劃撥方式交付之
→ 下列有關受益憑證買回之敘述,何者錯誤?
(A)證券投資信託契約載有受益人得請求買回受益憑證之約定者,受益人得以書面或其他約定 方式請求證券投資信託事業買回受益憑證
(B)證券投資信託契約載有受益人得請求買回受益憑證之約定者,受益人請求買回時,證券投資信託事業得拒絕
(C)證券投資信託事業對買回價金之給付不得遲延
(D) 有法定事由並經金管會核准者,受益人不得請求買回受益憑證
→ 受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證一年以上,且 其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數 百分之多少以上之受益人,以書面敘明提議事項及理由,申請主管機 關核准後,自行召開之?
(A)1 (B)3 (C)5 (D)6
→ 受益人之收益分配請求權,自收益發放日起幾年間不行使而消滅?
(A)1 (B)2 (C)5 (D)15
→ 受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起, 幾年間不行使而消滅?
(A)1 (B)2 (C)5 (D)15
→ 基金清算時,受益人之賸餘財產分配請求權,自分配日起,幾年不行 使而消滅?
(A)1 (B)2 (C)5 (D)15
→ 下列何項事由不必經受益人會議決議?
(A)更換基金保管機構
(B)僅為受益人自身利益之行為
(C)終止證券投資信託契約
(D)調增證券投資信 託事業或基金保管機構之經理或保管費用
→ 受益人自行召開受益人會議之召開權人,應符合下列何項要件?
(A) 應由繼續持有受益憑證1年以上,且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數1%以上之受益人
(B)應由繼續持 有受益憑證6個月以上,且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金 已發行在外受益權單位總數5%以上之受益人
(C)應由繼續持有受益憑 證1年以上,且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外 受益權單位總數3%以上之受益人
(D)應由繼續持有受益憑證6個月以 上,且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單 位總數10%以上之受益人
→ 證券投資信託契約之變更應報經金管會核准;經核准後,證券投資信 託事業應於幾日內公告其内容?
(A)2 (B)3 (C)5 (D)10
→ 下列何者不屬於證券投資信託契約之終止事由?
(A)受益人會議之決議,證券投資信託事業或基金保管機構無法接受,且無其他適當之證 券投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務
(B) 受益人會議決議更換證券投資信託事業或基金保管機構,而無其他適當之證券投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務
(C)因對證券投資信託基金之經理或保管並無不善之情形
(D)證券投資信託事業或基金保管機構有解散、破產、撤銷或廢止核准之情事
→ 證券投資信託契約存續期間屆滿而終止者,應於屆滿幾日內申報主 管機關備查?
(A)二日 (B)四日 (C)五日 (D)十日
→ 證券投資信託契約終止時,清算人應於主管機關核准清算後幾個月內,完成證券投資信託基金之清算,並將清算後之餘額,依受益權單位數之比率分派予各受益人?
(A)1 (B)2 (C)3 (D)6
→ 證券投資信託基金之清算程序終結後,清算人應於幾個月內,將處理 結果向主管機關報備,並通知受益人?
(A)1 (B)2 (C)3 (D)6
→ 證券投資信託契約終止後,證券投資信託事業應於申報備查或核准之 日起幾日內公告之?
(A)2 (B)4 (C)5 (D)10
→ 證券投資信託基金之清算人應自清算終結申報主管機關之日起,就各 項帳簿、表冊保存幾年以上?
(A)2 (B)3 (C)5 (D)10
→ 持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東,於證券 投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定?
(A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
→ 證券投資信託事業應具備法定條件之銀行、基金管理機構、保險公司等機構擔任專業發起人,有關基金管理機構之資格條件下列何者為非?
(A)具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗
(B)該機構及其百分之五十以上控股之附屬機構所管理之資產,包括接受客戶全權委託投資帳戶及公開募集之基金資產總值不得少於新台幣六百五十億元
(C)最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分
(D)成立滿 三年
→ 經營證券投資信託事業,以股份有限公司組織為限,其實收資本額不得少於新台幣多少元?
(A)一億元. (B)二億元 (C)三億元 (D)四億元
→ 證券投資信託事業以下列何種之組織為限?
(A)股份有限公司 (B)有限公司 (C)合夥 (D)獨資
→ 下列有關證券投資信託事業組織之敘述,何者錯誤?
(A)為營利性社團法人
(B)以股份有限公司為限
(C)資本額不得少於新台幣3億元
(D)應採募集設立方式設立
→ 證券投資信託事業之資本額不得少於新台幣多少元?
(A)5000萬 (B)1億 (C)3億 (D)5億
→ 證券投資信託及顧問法之主管機關為何者?
(A)金融監督管理委員會 (B)經濟部 (C)財政部 (D)行政院
→ 證券投資信託事業之發起人所認股份,合計不得少於第一次發行股份之多少比率?
(A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
→ 基金管理機構為證券投資信託事業之發起人時,其成立必須要滿幾年?
(A)1 (B)3 (C)5 (D)10
→ 銀行為證券投資信託事業之發起人時,其最近1年於全球銀行資產或淨值排名須居前幾名內?
(A)500 (B)800 (C)1000 (D)1500
→ 證券商為證券投資信託事業之發起人時,其實收資本額應達新台幣多 少元以上,且最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額?
(A)50億 (B)80億 (C)100億 (D)120億
→ 保險公司為證券投資信託事業之發起人時,其持有證券資產總金額應 在新台幣多少元以上?
(A)50億 (B)80億 (C)100億 (D)120億
→ 設置證券投資信託事業者,應按照法定最低實收資本額多少比例計算其繳納之執照費?
(A)1/2000 (B)1/4000 (C)1/5000 (D)1/6000
→ 證券投資信託事業向金管會申請換發營業執照時,應繳納執照費新台幣多少元?
(A)1000 (B)2000 (C)3000 (D)5000
→ 下列何者不屬於證券投資信託事業之基金經理人資格條件?
(A)符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者
(B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗 合格或,已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證 書,並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作3年以上者
(C)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作1年以上者
(D)現任基金經理人於2001年10月17日前任職達1年以上, 且繼續擔任同一證券投資信託事業基金經理人併計達2年以上者
→ 證券投資信託事業應於被投資外國證券事業營業年度終了後幾個月內,申報該被投資事業之年度財務報告?
(A)2 (B)4 (C)6 (D)8
→ 證券投資信託事業經核准投資外國證券事業後,對於資金之匯出、被投資外國證券事業之登記或變更登記證明文件等,應於取得證明文件 後幾日內申報金管會備查?
(A)1 (B)2 (C)3 (D)5
→ 有關開放式基金之合併,下列敘述何者錯誤?
(A)合併之基金應同為公開募集或私募之基金
(B)合併之基金得為不同種類基金
(C)合併之基 金投資區域及國家應相同
(D)應經受益人會議同意合併
→ 消滅基金最近30個營業日淨資產價值平均低於新台幣多少元且存續基金之證券投資信託契約內容並未修改者,不得經由受益人會議同意合併?
(A)5000萬 (B)1億 (C)1.5億 (D)5億
→ 信託業兼營證券投資信託業務募集基金經金管會核准得自行保管基金資產者,有關基金保管機構之義務,由信託業執行,並由下列何項之人監督?
(A)信託監察人 (B)受益人 (C)受益人會議 (D)委託人
→ 下列何者為基金保管機構僅得依證券投資信託事業指示而為處分基金資產之行為?
(A)因投資決策所需之投資組合調整
(B)為避險決策所需之保證金帳戶調整或支付權利金
(C)給付依證券投資信託契約約定應由基金負擔之款項
(D)以上皆是
→ 在中華民國境內代理境外基金募集及銷售需經什麼機關核准?
(A)投信投顧公會 (B)經濟部 (C)金管會 (D)中央銀行
→ 在中華民國境內從事或代理募集、銷售經主管機關核准之境外基金, 其涉及資金之匯出、匯入者,應經什麼單位同意?
(A)中央銀行 (B)證期局 (C)金管會 (D)投信投顧公會
→ 下列關於境外基金代理之敘述,何者錯誤?
(A)境外基金管理機構或其指定機構應委任數個代理人,在國內代理基金之募集及銷售
(B)總代理人得在國內代理1個以上境外基金機構之基金募集及銷售
(C)銷售 機構得在國內代理1個以上境外基金之募集及銷售
(D)參與證券商受理 或從事境外指數股票型基金(Exchange Traded Fund:ETF)之申購 或買回,應依境外基金機構規定之方式辦理,得免經總代理人轉送境 外基金管理機構
→ 下列何者不屬於境外基金在我國國內不得銷售之事由?
(A)境外基金不得投資於黃金、商品現貨及不動產
(B)該境外基金得以新台幣或人民幣計價
(C)境外基金已經基金註冊地主管機關核准向不特定人募集者
(D)境外基金必須成立滿1年,但境外基金經金管會專案核准或基金 註冊地經我國承認並公告者,得免受限制
