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題庫題目與歷屆試題
→ 下列何者為證券投資信託及顧問法之立法目的？
(A)健全證券投資信託及顧問業務之經營與發展 (B)增進資產管理服務市場之整合管理 (C) 保障投資 (D)以上皆是
→ 證券投資信託及顧問法未規定者,應適用下列何項法律?
(A)公司法 (B)信託法 (C)證券交易法 (D)信託業法
→ 證券投資信託及顧問法之主管機關為何者?
(A)金融監督管理委員會 (B)經濟部 (C)財政部 (D)行政院
→ 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向何機關申請?
(A)向金管會申報 (B)向金管會申請核准 (C)向投信投顧公會報備 (D)向投信投顧公會申請核准
→ 下列何者非屬證券投資信託事業之業務?
(A)接受客戶全權委託投資業務
(B)有價證券買賣之行紀、居間、代理
(C)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(D)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
→ 違反證券投資信託及顧問法之相關規定,其應負損害賠償之人,對於故意所致之損害,法院得因被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償?
(A)1 (B)2 (C)3 (D)4
→ 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券,證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務,為下列何項業務?
(A)全權委託投資業務 (B)證券投資顧問業務 (C)證券投資信託業務 (D)信託業務
→ 依證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有 得受賠償之原因時起多久時間不行使而消滅?
(A)6個月 (B)1年 (C)2年 (D)5年
→ 證券投資信託事業或證券投資顧問事業對委託交付或信託移轉之委託 投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務,係為下列何項業務?
(A)證券投資顧問業務
(B)證券投資信託業務
(C)全權委託投資業務
(D)全權委託保管業務
