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題庫題目與歷屆試題
■ 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約所生爭議,得以下列何方式處理?
(1)應以訴訟解決 (2)強制當事人先行和解 (3)應強制仲裁 (4)由金融消費評議中心逕行調處
■ 有關證券交易爭議之仲裁,下列敘述何者正確?
(1)是一種訴訟外解決紛爭之方法
(2)仲裁進行程序當事人得約定
(3)可區分為任意仲裁及強制仲裁
(4)選項(1)(2)(3)皆正確
■ 證券交易所與證券商之間,因有價證券交易所生之爭議,應採取何種方式解決?
(1)請投資人保護中心調處 (2)強制和解 (3)強制仲裁 (4)請求主管機關評議
■ 下列當事人間對集中市場有價證券交易所生之爭議之解決,下列敘述何者為正確?
(1)證券交易所對證券商應以仲裁解決之
(2)不論當事人之間有無訂立仲裁契約,應均為仲裁解決
(3)仲裁契約依當事人自由約定不須以書面為之
(4)證券商相互間之爭議逕行提起訴訟
■ 下列何者為因有價證券交易而產生的爭議,適用有關仲裁之規定?
(1)證券商間因交割結算基金分配之計算而生之爭議
(2)證券商及其客戶因違約交割所生之爭議
(3)證券商與其客戶手續費計算所生之爭議
(4)選項(1)(2)(3)皆是
■ 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時,應採行那一種解決方式?
(1)雙方協商解決 (2)約定仲裁 (3)強制仲裁 (4)向法院提起訴訟
■ 下列何種情形,不是因證券交易所生之爭議?
(1)證券交易所與申請上市公司因是否合乎上市標準之爭議
(2)證券商間因交割結算基金分配之計算而生之爭議
(3)證券商與其客戶因佣金計算所生之爭議
(4)證券商及其客戶因違約交割所生之爭議
■ 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理?
(1)應進行強制仲裁 (2)得強制當事人和解 (3)須以訴訟解決 (4)申請主管機關評議
■ 有關證券交易之仲裁，在法律上適用優先順序為何?
(1)「仲裁法」優先於「證券交易法」
(2)「證券交易法」優先於「仲裁法」
(3)「民法」優先於「證券交易法」
(4)「民事訴訟法」優先於「證券交易法」
■ 關於依「證券交易法」所為有價證券交易所生之爭議，下面敘述何者為正確?
(1)除證券商與證券交易所或證券商相互間外，當事人係依約定進行仲裁
(2)不論當事人之間有無訂立仲裁契約，均應進行仲裁
(3)不論當事人之間有無訂立仲裁契約，均不應進行仲裁
(4)當事人均得逕行提起訴訟，他造不得主張妨訴抗辯
■ 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時，應採行哪一種解決方式?
(1)強制仲裁 (2)約定仲裁 (3)任意仲裁 (4)協議仲裁
■ 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理：
(1)強制當事人調解 (2)應進行強制仲裁 (3)應以訴訟解決 (4)申請主管機關調處
■ 因有價證券交易而產生之爭議,何者不適用強制裁之規定?
(1)證券商與投資人之間 (2)證券商與證券商之間 (3)證券交易所與證券商之間 (4)一律適用強制仲裁
■ 證券商與證券交易所間因證券交易產生之爭議,應採取何種仲裁方式?
(1)強制仲裁 (2)約定仲裁 (3)任意仲裁 (4)協議仲裁
■ 關於依「證券交易法」所為有價證券交易所生之爭議,下面敘述何者為正確?
(1)除證券商與證券交易所或證券商相互間外,當事人係依約定進行仲裁
(2)不論當事人之間有無訂立仲裁契約,均應進行仲裁
(3)不論當事人之間有無訂立仲裁契約,均不應進行仲裁
(4)當事人均得逕行提起訴訟,他造不得主張妨訴抗辯
■ 證券仲裁事件,爭議當事人間對仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時,應由何一方式決定?
(1)由仲裁協會指定 (2)由證券交易所或櫃檯買賣中心指定 (3)由證券主管機關指定 (4)由當事人協議產生
■ 依「證券交易法」之規定,下列何者可以指定仲裁人?
(1)證券主管機關 (2)證券商同業公會 (3)商務仲裁協會 (4)證券交易所
■ 就仲裁為「不能依協議推定另一仲裁人時,由主管機關依申請或以職權指定」之規定,適用於哪種仲裁?
(1)強制仲裁 (2)約定仲裁 (3)選項(1)(2)皆是 (4)選項(1)(2)皆非
■ 有價證券交易爭議之仲裁,除依「證券交易法」之規定外,依何法之規定為之?
(1)公司法 (2)票據法 (3)仲裁法 (4)涉外民事法律適用法
■ 證券商對仲裁之判斷延不履行時,得如何處理?
(1)主管機關得以命令停止其業務
(2)主管機關得聲請強制執行
(3)主管機關得訂一期限要求履行,未履行者廢止其營業許可
(4)相對人得另行請求仲裁
■ 依「證券交易法第一百六十九條規定,證券商就仲裁判斷仍未履行前, 主管機關得以命令:
(1)撤銷其營業許可 (2)停止其業務 (3)解任其董事,監察人或經理人 (4)警告之
■ 有關證券交易爭議仲裁,在法律上適用優先順序為何?
(1)「仲裁法」優先於「證券交易法」 (2)「證券交易法」優先於「仲裁法」 (3)「民法」優先於「證券交易法」 (4)「民事訴訟法」優先於「證券交易法」
■ 證券商對仲裁判斷延不履行時,得如何處理之?
(1)主管機關得訂一期限要求履行,未履行者廢止其營業許可 (2)主管機關得聲請強制執行 (3)主管機關得以命令停止業務 (4)相對人得另行請求仲裁
■ 依「證券交易法」規定,證券商業同業公會及證券交易所應於章程或規則內,訂明有關仲裁之事項,惟其不得牴觸「證券交易法」及何法之規定?
(1)民法 (2)票據法 (3)公司法 (4)仲裁法
■ 有關證券交易爭議仲裁,在法律上適用優先順序為何?
(1)「仲裁法」優先於「證券交易法」 (2)「證券交易法」優先於「仲裁法」 (3)「民法」優先於「證券交易法」 (4)「民事訴訟法」優先於「證券交易法」
